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證券從業(yè)資格考試

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關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券,下列說(shuō)法正確有(證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理,待償還短期融資券余額不超過(guò)凈資本的60%)

來(lái)源:焚題庫(kù) [2020年11月22日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 【2018年真題】關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券,下列說(shuō)法正確的有(?)。 Ⅰ 證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理,待償還短期融資券余額不超過(guò)凈資本的60% Ⅱ 證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理,待償還短期融資券余額不超過(guò)凈資產(chǎn)的40% Ⅲ 短期融資券的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)91天 Ⅳ 擬發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

    A.Ⅰ Ⅲ

    B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    C.Ⅰ Ⅳ

    D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

    正確答案:D

    答案解析:Ⅰ、Ⅱ兩項(xiàng),《證券公司短期融資券管理辦法》第13條第1款規(guī)定,證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理,待償還短期融資券余額不超過(guò)凈資本的60%。在此范圍內(nèi),證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。Ⅲ項(xiàng),第14條第1款規(guī)定,短期融資券的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。發(fā)行短期融資券的證券公司可在上述最長(zhǎng)期限內(nèi)自主確定短期融資券的期限。Ⅳ項(xiàng),第11條規(guī)定,擬發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。第16條規(guī)定,短期融資券的發(fā)行應(yīng)采取拍賣方式,發(fā)行利率或發(fā)行價(jià)格由供求雙方自行確定。

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