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證券從業(yè)資格考試

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根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,以下屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品禁止性規(guī)定的是()

來源:焚題庫 [2020年11月22日] 【

類型:學習教育

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    單項選擇題 根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,以下屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品禁止性規(guī)定的是()。
    Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品
    Ⅱ.采取贈送禮物的方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品
    Ⅲ.客戶分享投資收益、分擔投資損失
    Ⅳ.使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正確答案:D

    答案解析: 證券公司代銷金融產(chǎn)品,不得有下列行為:①采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品;②采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品;③與客戶分享投資收益、分擔投資損失;④使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶,代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金;⑤其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

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