證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，可對其實施的處罰不包括（）

來源：焚題庫 [2019年8月28日] 【大中小】

類型：學(xué)習(xí)教育

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單項選擇題 證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，可對其實施的處罰不包括（）。

A.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

B.責(zé)令改正

C.情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

D.沒收違法所得，并處以50萬元以上100萬元以下的罰款

正確答案：D

相關(guān)知識：第三章、證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

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