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證券從業(yè)資格考試

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實踐中,在證券研究報告發(fā)布前,證券公司可以由( )對研究報告進行合規(guī)審查

來源:焚題庫 [2020年5月9日] 【

類型:學習教育

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    單項選擇題 【2018年真題】實踐中,在證券研究報告發(fā)布前,證券公司可以由( )對研究報告進行合規(guī)審查。 Ⅰ.合規(guī)管理部門 Ⅱ.研究部門的合規(guī)專員 Ⅲ.投資部 Ⅳ.交易部

    A.Ⅰ、Ⅳ

    B.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:C

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    答案解析:實踐中,在證券研究報告發(fā)布前,部分證券公司由合規(guī)管理部門對研究報告進行合規(guī)審查;部分證券公司由研究部門的合規(guī)專員崗進行合規(guī)審查。

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