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證券從業(yè)資格考試

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下列關于證券公司、證券投資咨詢機構的說法中,正確的有()

來源:焚題庫 [2020年11月20日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 下列關于證券公司、證券投資咨詢機構的說法中,正確的有( )。 Ⅰ 禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用 Ⅱ 證券公司提供證券投資顧問服務,可采取差別傭金方式收取服務報酬 Ⅲ 證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務,不得代理委托人從事證券投資 Ⅳ 證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:D

    答案解析:證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自愿的原則,與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排,可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用,也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用。證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務,不得代理委托人從事證券投資。

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