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證券從業(yè)資格考試

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下列關(guān)于證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格條件的闡述,正確的是()

來源:焚題庫 [2019年12月2日] 【

類型:學(xué)習教育

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    多項選擇題 下列關(guān)于證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格條件的闡述,正確的是(  )。

    A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

    B.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

    C.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有l(wèi)0名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

    D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

    正確答案:A、B、D

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