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證券從業(yè)資格考試

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從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù),負(fù)有法定職責(zé)的人員,故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)

來源:焚題庫 [2021年3月3日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù),負(fù)有法定職責(zé)的人員,故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù),并造成特別嚴(yán)重后果的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采。ǎ┑淖C券市場禁入措施。

    A.1~3年

    B.3~5年

    C.5~10年

    D.終身

    正確答案:D

    答案解析:本題考查證券市場禁入措施的期限。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施:(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的;(2)從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù),負(fù)有法定職責(zé)的人員,故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù),并造成特別嚴(yán)重后果的;(3)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段,或者涉案數(shù)額特別巨大的;(4)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為,嚴(yán)重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響,或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大,或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;(5)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重,應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施,且存在故意出具虛假重要證據(jù),隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;(6)因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上,或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的;(7)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的;(8)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴(yán)重的。

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