從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù),負(fù)有法定職責(zé)的人員,故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)
類型:學(xué)習(xí)教育
題目總量:200萬+
軟件評價:
下載版本
A.1~3年
B.3~5年
C.5~10年
D.終身
正確答案:D
答案解析:本題考查證券市場禁入措施的期限。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施:(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的;(2)從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù),負(fù)有法定職責(zé)的人員,故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù),并造成特別嚴(yán)重后果的;(3)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段,或者涉案數(shù)額特別巨大的;(4)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為,嚴(yán)重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響,或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大,或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;(5)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重,應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施,且存在故意出具虛假重要證據(jù),隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;(6)因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上,或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的;(7)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的;(8)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴(yán)重的。
相關(guān)知識:第三節(jié)證券市場誠信管理
相關(guān)題庫
題庫產(chǎn)品名稱 | 試題數(shù)量 | 優(yōu)惠價 | 免費體驗 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī) | 1589題 | ¥98 | 免費體驗 | 立即購買 |
2022年證券從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證 | 3287題 | ¥156 | 免費體驗 | 立即購買 |
微信掃碼關(guān)注焚題庫
-
歷年真題
歷年考試真題試卷,真實檢驗
-
章節(jié)練習(xí)
按章節(jié)做題,系統(tǒng)練習(xí)不遺漏
-
考前試卷
考前2套試卷,助力搶分
-
模擬試題
海量考試試卷及答案,分?jǐn)?shù)評估