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證券從業(yè)資格考試

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未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,應(yīng)給予的處罰有()

來源:焚題庫 [2019年10月16日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項(xiàng)選擇題 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,應(yīng)給予的處罰有( )。 Ⅰ.責(zé)令停止發(fā)行 Ⅱ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息 Ⅲ.處以1萬元以上30萬元以下的罰款 Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅲ

    正確答案:C

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