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基金從業(yè)資格考試

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在開展基金服務業(yè)務的各個階段,基金管理人應關

來源:焚題庫 [2021年4月21日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 在開展基金服務業(yè)務的各個階段,基金管理人應關注基金服務機構是否存在與提供基金服務相沖突的業(yè)務,以及基金服務機構是否采取了有效的隔離措施,具體要求有()。
    Ⅰ.若該托管人能夠將其托管職能和基金服務職能進行分離,恰當?shù)刈R別、管理、監(jiān)控潛在的利益沖突,并披露給投資者,則被該托管人可被委托擔任同一基金的基金服務機構
    Ⅱ.基金服務機構應當具備開展服務業(yè)務的營運能力和風險承受能力
    Ⅲ.單位可以挪用基金財產和投資者財產,但個人不得以任何形式挪用
    Ⅳ.基金服務機構應當建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務隔離制度,有效執(zhí)行信息隔離等內部控制制度,切實防范利益輸送

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正確答案:B

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    答案解析:保障基金服務業(yè)務獨立運營,防范利益沖突和輸送。具體要求如下:第一,基金服務業(yè)務所涉及的基金財產和投資者財產應當獨立于基金服務機構的自有財產;鸱⻊諜C構破產或者清算時,基金服務業(yè)務所涉及的基金財產和投資者財產不屬于其破產或清算財產。第二,基金服務機構應當對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產和投資者財產實行嚴格的分賬管理,確;鹭敭a和投資者財產的安全,任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金財產和投資者財產。第三,基金托管人不得被委托擔任同一基金的基金服務機構,除非該托管人能夠將其托管職能和基金服務職能進行分離,恰當?shù)刈R別、管理、監(jiān)控潛在的利益沖突,并披露給投資者。第四,基金服務機構應當具備開展服務業(yè)務的營運能力和風險承受能力,審慎評估基金服務的潛在風險與利益沖突,建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務隔離制度,有效執(zhí)行信息隔離等內部控制制度,切實防范利益輸送。

    相關知識:第七節(jié)基金服務業(yè)務 

     

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