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證券從業(yè)資格考試

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國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí),采取的下列措施中符合法律規(guī)定的是()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2020年6月29日] 【

類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育

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    單項(xiàng)選擇題 【2017年真題】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí),采取的下列措施中符合法律規(guī)定的是()。
    Ⅰ.查詢被調(diào)查單位或個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶
    Ⅱ.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)
    Ⅲ.凍結(jié)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶時(shí),需取得司法機(jī)關(guān)的協(xié)助
    Ⅳ.對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者損毀的文件資料封存

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    B.Ⅲ.Ⅳ

    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正確答案:A

    答案解析:《證券法》第一百八十條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),有權(quán)采取下列措施:(一)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查:(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;(三)詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;(六)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封;(七)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài),但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日:案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。Ⅲ,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封。

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