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基金從業(yè)資格考試

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當服務機構嚴重違規(guī)時,基金業(yè)協(xié)會對服務機構主要負責人可采取的處罰措施包括()

來源:焚題庫 [2021年3月2日] 【

類型:學習教育

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    單項選擇題 當服務機構嚴重違規(guī)時,基金業(yè)協(xié)會對服務機構主要負責人可采取的處罰措施包括()。
    Ⅰ.加入黑名單
    Ⅱ.公開譴責
    Ⅲ.暫;饛臉I(yè)資格
    Ⅳ.取消基金從業(yè)資格

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:D

    答案解析:服務機構嚴重違規(guī)的,基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對服務機構采取公開譴責、暫停辦理相關業(yè)務、撤銷服務機構登記或取消會員資格等紀律處分;對服務機構主要負責人,基金業(yè)協(xié)會可采取加入黑名單、公開譴責、暫;蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分,并記入誠信檔案。

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