類型:學習教育
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單項選擇題 當服務機構嚴重違規(guī)時,基金業(yè)協(xié)會對服務機構主要負責人可采取的處罰措施包括()。
Ⅰ.加入黑名單
Ⅱ.公開譴責
Ⅲ.暫;饛臉I(yè)資格
Ⅳ.取消基金從業(yè)資格
Ⅰ.加入黑名單
Ⅱ.公開譴責
Ⅲ.暫;饛臉I(yè)資格
Ⅳ.取消基金從業(yè)資格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:服務機構嚴重違規(guī)的,基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對服務機構采取公開譴責、暫停辦理相關業(yè)務、撤銷服務機構登記或取消會員資格等紀律處分;對服務機構主要負責人,基金業(yè)協(xié)會可采取加入黑名單、公開譴責、暫;蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分,并記入誠信檔案。
相關知識:第三節(jié)其他自律管理
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