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基金從業(yè)資格考試

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下列符合《內(nèi)控指引》規(guī)定的有()

來源:焚題庫 [2021年3月2日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 下列符合《內(nèi)控指引》規(guī)定的有()。
    Ⅰ.股權(quán)投資基金管理人應遵循專業(yè)化原則,主營業(yè)務清晰,不得兼營與股權(quán)投資基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務
    Ⅱ.股權(quán)投資基金管理人委托募集的,應當委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格且成為基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)募集私募基金,并制定募集機構(gòu)遴選制度
    Ⅲ.股權(quán)投資基金管理人應建立合格投資者適當性制度
    Ⅳ.股權(quán)投資基金管理人應具備至少3名高級管理人員,且應當設(shè)置負責合規(guī)風控的高級管理人員

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:A

    答案解析:為了規(guī)范股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部管理,指導股權(quán)投資基金管理人建立完善的內(nèi)部控制制度,基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(以下簡稱《內(nèi)控指引》)!秲(nèi)控指引》明確了股權(quán)投資基金內(nèi)部控制的原則和應當采取的措施,股權(quán)投資基金管理人應建立健全內(nèi)部控制機制,明確內(nèi)部控制職責,完善內(nèi)部控制措施,強化內(nèi)部控制保障,持續(xù)開展內(nèi)部控制評價和監(jiān)督。(1)股權(quán)投資基金管理人應遵循專業(yè)化原則,主營業(yè)務清晰,不得兼營與股權(quán)投資基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務。(2)股權(quán)投資基金管理人應具備至少2名高級管理人員,且應當設(shè)置負責合規(guī)風控的高級管理人員。(3)股權(quán)投資基金管理人應建立合格投資者適當性制度。(4)股權(quán)投資基金管理人委托募集的,應當委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格且成為基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)募集私募基金,并制定募集機構(gòu)遴選制度。(5)股權(quán)投資基金管理人應當建立財產(chǎn)分離制度,股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間、股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行獨立運作,分別核算。(6)除基金合同另有約定外,股權(quán)投資基金應當由基金托管人托管。

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