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反洗錢合規(guī)性風險是基金管理人違反規(guī)定利用不同身份賬戶()受到相關處罰和損失的風險

來源:焚題庫 [2021年3月2日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 反洗錢合規(guī)性風險是基金管理人違反規(guī)定利用不同身份賬戶()受到相關處罰和損失的風險。

    A.非法挪用資金

    B.非法截留資金

    C.非法轉移資金

    D.以上都是

    正確答案:C

    答案解析:反洗錢合規(guī)性風險是基金管理人違反相關法律法規(guī)和公司內部規(guī)章,違反公平交易原則,利用不同身份賬戶進行非法資金轉移,受到相關處罰和損失的風險。

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    相關知識:第四節(jié) 合規(guī)風險 

     

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