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證券從業(yè)資格考試

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下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有()

來源:焚題庫 [2021年3月2日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有()。Ⅰ.李某僅具有高中學歷Ⅱ.董某進入證券行業(yè)剛滿1年Ⅲ.付某為美國國籍Ⅳ.侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:B

    答案解析:注冊登記為證券分析師的人員,其申請從事的證券業(yè)務類別為證券投資咨詢業(yè)務(分析師)。申請從事證券投資咨詢業(yè)務(分析師),除規(guī)定科目考試合格外,還應具備以下條件:(1)年滿18周歲。(2)大學本科以上學歷。(3)具有完全民事行為能力。(4)已被機構聘用。(5)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰。(6)不存在《人民共和國證券法》規(guī)定不允許申請的情形。(7)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的。(8)具有人民共和國國籍。(9)具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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    相關知識:第四節(jié)從業(yè)人員行為規(guī)范 

     

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