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證券從業(yè)資格考試

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按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括(從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活)

來源:焚題庫 [2021年3月2日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括()。①從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng),泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)②利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益,損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益③保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密,客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私,對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)④向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

    A.①②③

    B.②③④

    C.①③④

    D.①②④

    正確答案:D

    答案解析:考點(diǎn):本題考查申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件,選項(xiàng)③是證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的要求。

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    相關(guān)知識(shí):第四節(jié)從業(yè)人員行為規(guī)范 

     

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