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證券從業(yè)資格考試

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證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),由()自行行使其所持有證券的權(quán)利

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年6月19日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 【2019年真題】證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),由()自行行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。

    A.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

    B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

    C.證券公司

    D.客戶

    正確答案:D

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    答案解析:【本題知識(shí)點(diǎn)已過(guò)期】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票,發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶,并督促其履行相應(yīng)義務(wù);客戶拒不履行的,證券公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)告。證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。

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