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基金從業(yè)資格考試

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信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年3月1日] 【

類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括()。

    A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制

    B.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

    C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為

    D.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況,確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

    正確答案:A

    答案解析:B項(xiàng)屬于銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施;CD兩項(xiàng)屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

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    相關(guān)知識(shí):第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 

     

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