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基金從業(yè)資格考試

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下列關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料的說法正確的是()

來源:焚題庫 [2021年1月9日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 下列關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料的說法正確的是()

    A.推介材料登載的管理人管理的其他股權(quán)投資基金過往業(yè)績(jī)可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績(jī)

    B.推介資料不能登載基金過往業(yè)績(jī)

    C.推介材料登載基金過往業(yè)績(jī)的,應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過往業(yè)績(jī)不預(yù)示其未來的業(yè)績(jī)

    D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī)表示為該只基金的業(yè)績(jī)構(gòu)成保障

    正確答案:C

    答案解析:募集股權(quán)投資基金,應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱為基金合同);鸷贤瑧(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條的規(guī)定。 1.禁止性行為 股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù),不得有以下行為: (1)公開推介或者變相公開推介; (2)推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏; (3)以任何方式承諾投資者資金不受損失,或者以任何方式承諾投資者最低收益,包括宣傳“預(yù)期收益”“預(yù)計(jì)收益”“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容; (4)夸大或者片面推介基金,違規(guī)使用“安全”“保證”“承諾”“保險(xiǎn)”“避險(xiǎn)”“有保障”“高收益”“無風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭; (5)使用“欲購從速”“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭; (6)推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過往整體業(yè)績(jī)或過往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī); (7)登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字; (8)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán) 威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較,任意使用“業(yè)績(jī)最 佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭; (9)惡意貶低同行; (10)允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介; (11)推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金; (12)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。 2.禁止性推介渠道 募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介股權(quán)投資基金: (1)公開出版資料; (2)面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真; (3)海報(bào)、戶外廣告; (4)電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體; (5)公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等; (6)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介; (7)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì); (8)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介; (9)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。

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