华南俳烁实业有限公司

證券從業(yè)資格考試

當前位置:考試網(wǎng) >> 證券從業(yè)資格考試 >> 證券市場基本法律法規(guī) >> 證券法規(guī)考試試題 >> 文章內(nèi)容

證券機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員可選擇的應(yīng)對方式包括()

來源:焚題庫 [2021年3月1日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

軟件評價:

下載版本

    單項選擇題 證券機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員可選擇的應(yīng)對方式包括()。Ⅰ.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員報告Ⅱ.及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向董事會報告Ⅲ.報告機構(gòu)后,機構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員及時向中國證監(jiān)會報告Ⅳ.報告機構(gòu)后,機構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅳ

    正確答案:C

    答案解析:證券機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。

    登錄查看解析 進入題庫練習

    相關(guān)知識:第四節(jié)從業(yè)人員行為規(guī)范 

     

    相關(guān)題庫

    广宁县| 五峰| 万山特区| 静乐县| 铜陵市| 通州市| 霸州市| 卓资县| 阿克陶县| 固原市| 横峰县| 石嘴山市| 喀什市| 阿城市| 尖扎县| 鄂托克旗| 安康市| 临城县| 江山市| 醴陵市| 博乐市| 遵化市| 齐齐哈尔市| 麦盖提县| 吉安县| 响水县| 芮城县| 突泉县| 都兰县| 错那县| 茶陵县| 武夷山市| 栾城县| 绥德县| 阳江市| 海林市| 汤原县| 广汉市| 鄂尔多斯市| 邹平县| 西畴县|