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證券從業(yè)資格考試

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證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()

來源:焚題庫 [2021年6月18日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 【2019年真題】證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()。

    A.謹(jǐn)慎、誠實、勤勉盡責(zé)

    B.引用有關(guān)信息、資料時嚴(yán)格保密信息資料來源

    C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見

    D.完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議

    正確答案:B

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    答案解析:證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求:1、謹(jǐn)慎、誠實、勤勉盡責(zé)證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。2、完整、客觀、準(zhǔn)確證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議,不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議;引用有關(guān)信息、資料時,應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。3、規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實姓名,并對投資風(fēng)險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案,備案材料包括:合作內(nèi)容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負(fù)責(zé)人等,并加蓋雙方單位的印鑒。4、禁止行為證券投資咨詢?nèi)藛T不得從事《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中規(guī)定的禁止性行為。
     

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