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銀行從業(yè)資格考試

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按照《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求,董事會(huì)應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)不包括(。

來(lái)源:焚題庫(kù) [2020年4月30日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 按照《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求,董事會(huì)應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)不包括(。。

    A.任命合規(guī)負(fù)責(zé)人,并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性

    B.審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策,并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施

    C.授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)或?qū)iT設(shè)立的合規(guī)管理委員會(huì)對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督

    D.審議批準(zhǔn)高級(jí)管理層提交的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告,并對(duì)商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評(píng)價(jià),以使合規(guī)缺陷得到及時(shí)有效的解決

    正確答案:A

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    答案解析:本題考查董事會(huì)的管理職責(zé)。按照《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求,董事會(huì)應(yīng)履行以下合規(guī)管理職責(zé):(1)審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策,并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施;(2)審議批準(zhǔn)高級(jí)管理層提交的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告,并對(duì)商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評(píng)價(jià),以使合規(guī)缺陷得到及時(shí)有效的解決;(3)授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)或?qū)iT設(shè)立的合規(guī)管理委員會(huì)對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督;(4)商業(yè)銀行章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

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