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證券從業(yè)資格考試

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按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近(12)個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

來源:焚題庫 [2021年2月27日] 【

類型:學習教育

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    單項選擇題 按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近()個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

    A.6

    B.12

    C.24

    D.36

    正確答案:D

    答案解析:考點:考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件包括:具有證券從業(yè)資格;具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);最近24個月無違反誠信的不良記錄;最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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