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證券從業(yè)資格考試

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下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年2月27日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

    A.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益

    B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理

    C.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé),可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

    D.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé),可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

    正確答案:D

    答案解析:本題考查保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。A選項(xiàng)正確,保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。B選項(xiàng)正確,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。C選項(xiàng)正確,保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé),可以列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤,保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé),不能(并非可以)減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。綜上所述,A、B、C選項(xiàng)正確,D選項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選D選項(xiàng)。


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