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證券從業(yè)資格考試

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以下屬于證券交易的內(nèi)幕信息知情人的有(發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員)

來源:焚題庫 [2021年4月16日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 以下屬于證券交易的內(nèi)幕信息知情人的有()。Ⅰ發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ發(fā)行人控股的公司及其董、監(jiān)、高Ⅲ公司的實(shí)際控制人及其董、監(jiān)、高Ⅳ持有公司5%以上股份的股東

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:E

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    答案解析:《證券法》第51條規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:(一)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(三)發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(四)由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(五)上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;(六)因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;(七)因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員;(八)因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員;(九)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。

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