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證券從業(yè)資格考試

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對有以下()情況的客戶,證券公司不得向其融資融券

來源:焚題庫 [2020年4月29日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 對有以下( )情況的客戶,證券公司不得向其融資融券。 Ⅰ.從事證券交易的時間不足半年 Ⅱ.最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元 Ⅲ.有重大違約記錄 Ⅳ.缺乏風險承擔能力

    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:B

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    答案解析:《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第十二條第二款規(guī)定,對未按照要求提供關情況、從事證券交易時間不足半年、缺乏風險承擔能力、最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶,以及本公司的股東、關聯(lián)人,證券公司不得為其開立信用賬戶。

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