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根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（）

來源：焚題庫 [2021年2月26日] 【大中小】

類型：學(xué)習(xí)教育

題目總量：200萬+

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單項選擇題 根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括（）。

A.對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

B.對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)

C.制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守

D.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

正確答案：D

答案解析:本題考查合規(guī)風(fēng)險。根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括：（1）對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核。（2）對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)。（3）制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守。（4）加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。

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