某上市公司總股本1億股，控股股東甲持有4000萬股，現(xiàn)進(jìn)行配股，擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的30%，下列說法正確的有（）
類型：學(xué)習(xí)教育
題目總量：200萬+
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Ⅰ.控股股東甲至少應(yīng)認(rèn)購300萬股，否則將導(dǎo)致本次配股失敗
Ⅱ.除控股股東甲承諾認(rèn)購的股份外，承銷商可以包銷方式承銷其余股份
Ⅲ.控股股東甲承諾認(rèn)購500萬，實(shí)際認(rèn)購400萬，其他股東足額認(rèn)購，最終配售數(shù)量達(dá)到
73%，則本次配售成功
Ⅳ.本次配股發(fā)行對象為股權(quán)登記日收市后登記在冊的全體股東
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：C
答案解析:《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第12條：“向原股東配售股份(簡稱“配股”)，除符合本章第一節(jié)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(一)擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%;(二)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(三)采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行�？毓晒蓶|不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。”代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗�？毓晒蓶|甲配售數(shù)量為4000×30%=1200萬股，其他股東配售數(shù)量為6000×30%=1800萬股.總配售數(shù)量為3000萬股，若總認(rèn)購數(shù)量小于2100萬股(3000×70%)則為發(fā)行失敗，本題中其他股東最多認(rèn)購1800萬股，因此控股股東甲至少認(rèn)購300萬股(2100-1800)，否則會(huì)導(dǎo)致發(fā)行失敗;配股只能采取代銷的方式進(jìn)行承銷;控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾為發(fā)行失敗。
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