類型：學(xué)習(xí)教育
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單項(xiàng)選擇題 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的來源主要有（）。①戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、資產(chǎn)負(fù)債管理等管理活動②產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)、提供或推介等業(yè)務(wù)開展或投資活動③內(nèi)部控制設(shè)計(jì)、執(zhí)行以及系統(tǒng)控制的重大缺陷④股東、關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽(yù)事件傳導(dǎo)至證券公司⑤第三方合作，如第三方合作機(jī)構(gòu)自身的違法違規(guī)行為或服務(wù)質(zhì)量問題
A.①②③⑤
B.①②④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
正確答案：D
答案解析:考點(diǎn)：考查對聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的理解。聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的來源主要有以下幾方面：（1）戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、資產(chǎn)負(fù)債管理等管理活動；（2）產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)、提供或推介等業(yè)務(wù)開展或投資活動；（3）內(nèi)部控制設(shè)計(jì)、執(zhí)行以及系統(tǒng)控制的重大缺陷；（4）股東、關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽(yù)事件傳導(dǎo)至證券公司；（5）第三方合作，如第三方合作機(jī)構(gòu)自身的違法違規(guī)行為或服務(wù)質(zhì)量問題；（6）客戶投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為；（7）司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰；（8）員工的不當(dāng)言論或行為被公眾知曉；（9）新聞媒體的失實(shí)報(bào)道或網(wǎng)絡(luò)不實(shí)言論；（10）他人通過仿冒證券公司名稱、商標(biāo)、網(wǎng)址、盜用研究報(bào)告等行為從事非法活動。
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