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證券從業(yè)資格考試

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證券投資建議、客戶(hù)回訪(fǎng)及投拆管理包括()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年2月26日] 【

類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 證券投資建議、客戶(hù)回訪(fǎng)及投拆管理包括( )。 Ⅰ. 證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議,應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn),禁止以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益 Ⅱ. 證券投資顧問(wèn)若知悉客戶(hù)作出的具體投資決策計(jì)劃,不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息 Ⅲ. 證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體,作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議 Ⅳ. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)回訪(fǎng)機(jī)制,明確客戶(hù)回訪(fǎng)的程序、內(nèi)容和要求,并指定專(zhuān)門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施 Ⅴ. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴處理機(jī)制,及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投拆事項(xiàng)

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    正確答案:D

    答案解析:證券投資建議、客戶(hù)回訪(fǎng)及投訴管理(1)證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議,應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn),禁止以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益。鼓勵(lì)證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)說(shuō)明與其投資建議不一致的觀(guān)點(diǎn),作為輔助客戶(hù)評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的

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