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證券從業(yè)資格考試

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下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理的基本的說(shuō)法,正確的是()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2020年8月11日] 【

類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育

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    單項(xiàng)選擇題 下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理的基本的說(shuō)法,正確的是( )。 Ⅰ.具備證券從業(yè)資格的人員,即可向客戶(hù)提供證券投資咨詢(xún)服務(wù) Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度,加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理 Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制 Ⅳ.證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:D

    答案解析:向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格,并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。

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