證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員
類(lèi)型：學(xué)習(xí)教育
題目總量：200萬(wàn)+
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單項(xiàng)選擇題 證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取以下( )等行政監(jiān)管措施。 ①出具警示函 ②責(zé)令參加培訓(xùn) ③責(zé)令定期報(bào)告 ④監(jiān)管談話 ⑤認(rèn)定為不適當(dāng)人選 ⑥拘留
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥
正確答案：A
答案解析:本題考查證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
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