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證券從業(yè)資格考試

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根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》,下列說(shuō)法正確的有()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年4月15日] 【

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    單項(xiàng)選擇題 根據(jù)《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》,下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ上市公司涉嫌證券期貨違法犯罪被立案調(diào)查期間,大股東不得減持股份Ⅱ董監(jiān)高被深交所公開(kāi)譴責(zé)后3個(gè)月內(nèi)不得減持股份Ⅲ大股東被深交所公開(kāi)譴責(zé)后3個(gè)月內(nèi)不得減持股份Ⅳ上市公司因重大違法觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)的,在公司股票恢復(fù)上市前,其控股股東不得減持股份Ⅴ上市公司因重大違法觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)的,在公司股票恢復(fù)上市前,其董監(jiān)高及其一致行動(dòng)人不得減持股份

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正確答案:E

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    答案解析:Ⅰ、Ⅲ兩項(xiàng),《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第9條規(guī)定,具有下列情形之一的,上市公司大股東不得減持股份:①上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪,在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g,以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿(mǎn)6個(gè)月的;②大股東因違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則,被本所公開(kāi)譴責(zé)未滿(mǎn)3個(gè)月的;③法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。Ⅱ項(xiàng),第10條規(guī)定,具有下列情形之一的,上市公司董監(jiān)高不得減持股份:①董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪,在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹槠陂g,以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿(mǎn)6個(gè)月的;②董監(jiān)高因違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則,被本所公開(kāi)譴責(zé)未滿(mǎn)3個(gè)月的;③法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。Ⅳ、Ⅴ兩項(xiàng),第11條規(guī)定,上市公司存在下列情形之一,觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)準(zhǔn)的,自相關(guān)決定作出之日起至公司股票終止上市或者恢復(fù)上市前,其控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高及其一致行動(dòng)人不得減持所持有的公司股份:①上市公司因欺詐發(fā)行或者因重大信息披露違法受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰;②上市公司因涉嫌欺詐發(fā)行罪或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān);③其他重大違法退市情形。上市公司披露公司無(wú)控股股東、實(shí)際控制人的,其第一大股東及第一大股東的實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)遵守前款規(guī)定。

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