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證券從業(yè)資格考試

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違反《證券投資基金法》規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)的

來(lái)源:焚題庫(kù) [2020年4月28日] 【

類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 違反《證券投資基金法》規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)的,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處(。┝P款。

    A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

    B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

    C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

    D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

    正確答案:D

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    答案解析:本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百二十三條規(guī)定,違反本法規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)的,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

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