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單項選擇題 【2019年真題】證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，應當建立相關機制，在可行性研究的基礎上，及時與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備（報批）程序。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.滬深交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券登記結算有限公司
正確答案：C
答案解析:證券公司對業(yè)務創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險，始終堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強集中管理和風險控制。證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，應當建立相關機制，包括但不限于：1、建立完整的業(yè)務創(chuàng)新工作程序，嚴格內部審批程序，對可行性研究、產品或業(yè)務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，并經(jīng)董事會批準。2、在可行性研究的基礎上，及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備（報批）程序。3、對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法。4、注重業(yè)務創(chuàng)新的過程控制，及時糾正偏離目標行為。
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