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證券從業(yè)資格考試

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下列關(guān)于證券公司的股東和實際控制人的做法,正確的是

來源:焚題庫 [2021年6月11日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 【2019年真題】下列關(guān)于證券公司的股東和實際控制人的做法,正確的是()。

    A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益

    B.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

    C.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

    D.證券公司可以為股東融資進(jìn)行擔(dān)保

    正確答案:A

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    答案解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,證券公司的股東和實際控制人不得濫用權(quán)力,占用證券公司或者客戶的資產(chǎn),損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。證券公司的股東,特別是控股股東以及證券公司的實際控制人,對公司的經(jīng)營具有絕 對的控制優(yōu)勢,可以通過股東會、股東大會或股資關(guān)系、協(xié)議及其他安排對證券公司的經(jīng)營施加影響。在實踐中,部分證券公司的股東和實際控制人濫用股東權(quán)利或?qū)嶋H控制的優(yōu)勢,通過關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易、操縱市場或直接挪用的方式,非法占用證券公司或者客戶的資產(chǎn),嚴(yán)重?fù)p害了證券公司和客戶的合法權(quán)益。為避免證券公司的控股股東與實際控制人濫用其控股或?qū)嶋H控制公司的地位,占用證券公司或客戶的資金,損害證券公司及客戶的合法權(quán)益,《證券公司監(jiān)督管理條例》將上述情形列為禁止性規(guī)定,并設(shè)專章就客戶資產(chǎn)的保護(hù)進(jìn)行規(guī)范。

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