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證券從業(yè)資格考試

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下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市的網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行的說(shuō)法,正確的是

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年6月11日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市的網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行的說(shuō)法,正確的是()。

    A.參與初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者只有在未獲得初步配售時(shí),才可以在T日參與網(wǎng)上申購(gòu)

    B.網(wǎng)下投資者T日參與網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)繳付申購(gòu)資金

    C.初步詢價(jià)后,主承銷商必須將不低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%作為最高報(bào)價(jià)剔除

    D.網(wǎng)下投資者參與詢價(jià)時(shí),可以申報(bào)三檔價(jià)格

    正確答案:C

    登錄查看解析 進(jìn)入題庫(kù)練習(xí)

    答案解析:AB兩項(xiàng),《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(2015年修訂)第12條第1款規(guī)定,首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行應(yīng)和網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行,網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)無(wú)需繳付申購(gòu)資金。投資者應(yīng)當(dāng)自行選擇參與網(wǎng)下或網(wǎng)上發(fā)行,不得同時(shí)參與。第13條規(guī)定,網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者獲得配售后,應(yīng)當(dāng)按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金。C項(xiàng),第7條第1款規(guī)定,首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的,網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購(gòu)總量中報(bào)價(jià)最高的部分,剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%,然后根據(jù)剩余報(bào)價(jià)及擬申購(gòu)數(shù)量協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購(gòu)。D項(xiàng),第6條第2款規(guī)定,網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù),且只能有一個(gè)報(bào)價(jià)。非個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)以機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行報(bào)價(jià)。首次公開發(fā)行股票價(jià)格(或發(fā)行價(jià)格區(qū)間)確定后,提供有效報(bào)價(jià)的投資者方可參與申購(gòu)。

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