證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益
類型：學(xué)習(xí)教育
題目總量：200萬+
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單項(xiàng)選擇題 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。
Ⅰ.以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)
Ⅱ.泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格
Ⅲ.以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券
Ⅳ.在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益
Ⅰ.以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)
Ⅱ.泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格
Ⅲ.以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券
Ⅳ.在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析:證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：①以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)。②以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)。③以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券。④泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格。⑤直接或者間接通過聘請第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益。⑥在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。⑦以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi)。⑧其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
相關(guān)知識：第二節(jié)證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定
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