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證券從業(yè)資格考試

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根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()

來源:焚題庫 [2021年2月25日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。
    Ⅰ.加強(qiáng)保密信息的管理
    Ⅱ.防范工作人員利用內(nèi)幕信息輸送不正當(dāng)利益
    Ⅲ.防范工作人員利用商業(yè)秘密謀取不正當(dāng)利益
    Ⅳ.防范工作人員利用未公開信息謀取不正當(dāng)利益

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:A

    答案解析:證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)保密信息的管理,采取保密措施,防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開信息、客戶信息、商業(yè)秘密等信息輸送或者謀取不正當(dāng)利益。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善利益沖突識(shí)別和管理機(jī)制,明確利益沖突的審查機(jī)制、處理原則和方法,防范因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

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