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證券從業(yè)資格考試

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下列違反證券交易的法律責(zé)任的說法,錯(cuò)誤的是()

來源:焚題庫(kù) [2021年8月17日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 下列違反證券交易的法律責(zé)任的說法,錯(cuò)誤的是()。

    A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票,被沒收違法所得

    B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票,入職后不用轉(zhuǎn)讓

    C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易,應(yīng)當(dāng)從重處罰

    D.為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某,可以買賣股票

    正確答案:B

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    答案解析:證券從業(yè)人員、服務(wù)機(jī)構(gòu)交易限制的法律責(zé)任根據(jù)《證券法》第四十三條規(guī)定,證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前述人員時(shí),其原已持有的股票,必須依法轉(zhuǎn)讓。

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