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基金從業(yè)資格考試

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律師對申請股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查,盡職調(diào)查事項(xiàng)可以不包括

來源:焚題庫 [2019年5月11日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項(xiàng)選擇題 【2018年真題】律師對申請股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查,盡職調(diào)查事項(xiàng)可以不包括(?)。

    A.調(diào)查申請機(jī)構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

    B.統(tǒng)計(jì)申請機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格

    C.了解申請機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu),是否存在直接、間接外資來源

    D.分析申請機(jī)構(gòu)所申請業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范

    正確答案:D

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