A.建立交易對手信用評級制度

B.嚴(yán)格劃分交易員權(quán)限，完善內(nèi)部審核機(jī)制

C.密切關(guān)注基本面變化，構(gòu)造組合進(jìn)行分散化投資

D.分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)特征，關(guān)注投資者申贖意愿

正確答案：B

答案解析:近年來全球市場上“資本烏龍事件”很多，有2005年中國臺灣富邦證券“烏龍指事件”、2005年日本瑞穗證券“烏龍指事件”、2007年新加坡DMG&Partners“烏龍指事件”、2008年法興銀行風(fēng)險事件、2010年美國“閃電崩盤”風(fēng)險事件等。上述幾起重大操作風(fēng)險事件的起因主要是IT系統(tǒng)缺陷和人為錯誤。對于IT系統(tǒng)缺陷，基金公司需要制定制度，在系統(tǒng)上線前進(jìn)行嚴(yán)格的測試，并通過一鍵暫停、重復(fù)自動執(zhí)行限制、實時復(fù)核制度等方式來減少系統(tǒng)犯錯的可能性。對于非主觀人為錯誤，需要建立交易數(shù)量限制、動態(tài)價格限制等機(jī)制來提醒交易員進(jìn)行了誤操作，同時提供改正錯誤指令的機(jī)會。對于人為錯誤，需要嚴(yán)格劃分交易員的權(quán)限，建立完善的內(nèi)部審核機(jī)制，降低交易風(fēng)險事件發(fā)生的概率。

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