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證券從業(yè)資格考試

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以下關(guān)于上市公司控股股東增持股份的說法符合規(guī)定的有(上交所上市公司的控股股東在年報披露前15日購入0.2%股份)

來源:焚題庫 [2021年4月14日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 以下關(guān)于上市公司控股股東增持股份的說法符合規(guī)定的有()。Ⅰ上交所上市公司的控股股東在年報披露前15日購入0.2%股份Ⅱ中小板上市公司控股股東在業(yè)績快報披露前12日增持公司股份Ⅲ上交所上市公司控股股東在年報披露前10日內(nèi)購入0.2%股份Ⅳ上交所上市公司控股股東在業(yè)績快報前10日內(nèi)增持公司股份

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅰ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅱ、Ⅳ

    正確答案:A

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    答案解析:《上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》第4.5條規(guī)定,控股股東、實(shí)際控制人在下列情形下不得增持上市公司股份:①上市公司定期報告披露前10日內(nèi);②上市公司業(yè)績快報、業(yè)績預(yù)告披露前10日內(nèi);③控股股東、實(shí)際控制人通過證券交易所證券交易,在權(quán)益變動報告、公告期限內(nèi)和報告、公告后2日內(nèi);④自知悉可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的事件發(fā)生或在決策過程中,至該事件依法披露后2個交易日內(nèi);⑤控股股東、實(shí)際控制人承諾一定期限內(nèi)不買賣上市公司股份且在該期限內(nèi);⑥《證券法》(2019年修訂)第44條規(guī)定的情形;⑦相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的其他情形。《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第4.2.21條規(guī)定,控股股東、實(shí)際控制人在下列期間不得買賣上市公司股份:①公司年度報告公告前30日內(nèi),因特殊原因推遲年度報告公告日期的,自原預(yù)約公告日前30日起算,直至公告前1日;②公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi);③自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日,至依法披露后2個交易日內(nèi);④中國證監(jiān)會及本所認(rèn)定的其他期間。

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