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證券從業(yè)資格考試

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下列選項中,屬于對進(jìn)行內(nèi)幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的有()

來源:焚題庫 [2020年4月27日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 下列選項中,屬于對進(jìn)行內(nèi)幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的有( )。 Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得; Ⅱ.處違法所得1倍以上5倍以下罰金; Ⅲ.對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役; Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

    A.Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ.Ⅳ

    正確答案:B

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    答案解析:根據(jù)《刑法》第180條的規(guī)定,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍,依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

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