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證券從業(yè)資格考試

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保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)定,未誠實(shí)守信盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù),中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,并可對(duì)其采取的措施包括()

來源:焚題庫 [2020年8月10日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)定,未誠實(shí)守信盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù),中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,并可對(duì)其采取的措施包括( )。 Ⅰ.監(jiān)管談話 Ⅱ.重點(diǎn)關(guān)注 Ⅲ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí) Ⅳ.情形嚴(yán)重涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)的,追究其刑事責(zé)任

    A.Ⅰ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正確答案:C

    答案解析:根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第66條,保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法,未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的,中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的,依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究其刑事責(zé)任。

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