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證券從業(yè)資格考試

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關(guān)于參與首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的投資者備案,正確的是

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年6月10日] 【

類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 關(guān)于參與首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的投資者備案,正確的是()。

    A.保險(xiǎn)公司可自行在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

    B.個(gè)人投資者在主承銷(xiāo)處備案

    C.私募股權(quán)公司可自行在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自行備案

    D.信托計(jì)劃可自行在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自行備案

    正確答案:A

    登錄查看解析 進(jìn)入題庫(kù)練習(xí)

    答案解析:AC兩項(xiàng),《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》(2016年修訂)第5條規(guī)定,證券公司、基金公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司以及合格境外投資者等6類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者可自行在協(xié)會(huì)注冊(cè)。B項(xiàng),第6條規(guī)定,除本細(xì)則第5條所述6類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者外,其他機(jī)構(gòu)投資者或個(gè)人投資者可由具有證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司向協(xié)會(huì)推薦注冊(cè)。D項(xiàng),根據(jù)第4條規(guī)定,股票配售對(duì)象是指網(wǎng)下投資者所屬或直接管理的,已在協(xié)會(huì)完成注冊(cè),可參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的自營(yíng)投資賬戶(hù)或證券投資產(chǎn)品。網(wǎng)下投資者指定的股票配售對(duì)象不得為債券型證券投資基金或信托計(jì)劃,也不得為在招募說(shuō)明書(shū)、投資協(xié)議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差為目的申購(gòu)首發(fā)股票的理財(cái)產(chǎn)品等證券投資產(chǎn)品。

    相關(guān)知識(shí):第三節(jié) 股票發(fā)行與銷(xiāo)售 

     

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