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2011年，X上市公司的總經(jīng)理兼董事甲某認(rèn)識(shí)了證券交易所的一位信息分析師乙某，并成為好朋友，于是甲某要求乙某一起買賣證券

來源：焚題庫 [2019年1月16日] 【大中小】

簡(jiǎn)答題 2011年，X上市公司的總經(jīng)理兼董事甲某認(rèn)識(shí)了證券交易所的一位信息分析師乙某，并成為好朋友，于是甲某要求乙某一起買賣證券，乙某沒有同意，但答應(yīng)提供證券交易信息。在乙某的協(xié)助下，甲某受益連連、進(jìn)賬頗豐，乙某最終經(jīng)不起金錢的誘惑，遂與甲某利用其能得到的信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱X公司證券交易價(jià)格和證券交易量，從而導(dǎo)致X公司虧損巨大。X公司知情后隨即撤換了甲某，同時(shí)也沒有進(jìn)行任何披露。與此同時(shí)，X公司的實(shí)際控股公司Y公司與Z公司合并，由此經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化，但是X公司沒有為此作出任何行動(dòng)。
根據(jù)上述事實(shí)及有關(guān)法律規(guī)定，回答下列問題：
(1)乙某不與甲某一起買賣證券，但為甲某提供證券交易信息屬于什么行為?是否合法?為什么?
(2)乙某與甲某利用信息優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格和證券交易量屬于證券法規(guī)定的什么行為?是否合法?為什么?
(3)X公司虧損巨大，知情真相后撤換甲某而沒有披露是否合法?為什么?
(4)X公司對(duì)其實(shí)際控制人Y公司與z公司的合并行為及后果沒有任何反應(yīng)是否合法?為什么?

參考答案：

(1)乙某為甲某提供證券交易信息是《證券法》所禁止的內(nèi)幕交易行為。不合法。乙某是證券交易所的信息分析師，符合證券法規(guī)定的“保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員”，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人，其把內(nèi)幕信息泄露給甲某，甲某依此買賣證券當(dāng)屬內(nèi)幕交易行為，為《證券法》所禁止。

(2)屬于操縱市場(chǎng)行為，違反證券法�！蹲C券法》規(guī)定：禁止任何人單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持勝優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。甲某與乙某利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易價(jià)格和證券交易量，屬于操縱市場(chǎng)行為。

(3)甲公司虧損巨大沒有披露不合法。因?yàn)閄公司虧損巨大，屬于上市公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告的重大事件。

X公司撤換董事兼總經(jīng)理甲某沒有披露不合法。因?yàn)槌窊Q董事兼總經(jīng)理屬重大事件之??公司的董事、1／3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。

(4)不合法。Y公司實(shí)際是x公司的實(shí)際控制公司，Y公司作為控制人與2公司的合并行為以及由此帶來的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化屬于重大事件，即“持有公司5％以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變化”，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。

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