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證券從業(yè)資格考試

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下列屬于證券公司不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形的是()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年1月4日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 下列屬于證券公司不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形的是( )。 Ⅰ.選派代表?yè)?dān)任上市公司董事 Ⅱ.選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事 Ⅲ.最近三年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù) Ⅳ.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正確答案:C

    答案解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的,應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性,不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的,不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn):(一)持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%,或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事;(二)上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%,或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事;(三)最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保,或者最近一年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù);(四)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;(五)在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);(六)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形。

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