類型：學(xué)習(xí)教育
題目總量：200萬+
軟件評價(jià)：
下載版本
Ⅰ、全面了解客戶
Ⅱ、投資者交易行為管理
Ⅲ、對產(chǎn)品或服務(wù)分級
Ⅳ、適當(dāng)性匹配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析:適當(dāng)性管理主要分為以下三大安排：1、全面了解客戶證券公司應(yīng)勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者信息，包括基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信記錄等信息，綜合評估和確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。2、對產(chǎn)品或服務(wù)分級證券公司應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查產(chǎn)品或服務(wù)信息，綜合考慮產(chǎn)品或服務(wù)的流動性、到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性等因素，綜合評估和確定產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級。3、適當(dāng)性匹配證券公司應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)?shù)姆⻊?wù)提供給適合的投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)基于投資者不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級、投資期限和投資品種對擬投資產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行匹配，并提出明確的適當(dāng)性匹配意見。關(guān)于客戶適當(dāng)性管理的具體內(nèi)容詳見第二章“經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范”中第三節(jié)“投資者適當(dāng)性管理”章節(jié)。
相關(guān)題庫
| 題庫產(chǎn)品名稱 | 試題數(shù)量 | 優(yōu)惠價(jià) | 免費(fèi)體驗(yàn) | 購買 |
|---|---|---|---|---|
| 2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī) | 1589題 | ￥98 | 免費(fèi)體驗(yàn) | 立即購買 |
| 2022年證券從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證 | 3287題 | ￥156 | 免費(fèi)體驗(yàn) | 立即購買 |
微信掃碼關(guān)注焚題庫
-
歷年真題
歷年考試真題試卷，真實(shí)檢驗(yàn)
-
章節(jié)練習(xí)
按章節(jié)做題，系統(tǒng)練習(xí)不遺漏
-
考前試卷
考前2套試卷，助力搶分
-
模擬試題
海量考試試卷及答案，分?jǐn)?shù)評估