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基金從業(yè)資格考試

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期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列哪些行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

來源:焚題庫 [2018年9月14日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

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    多項選擇題 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列哪些行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處l0萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓?( )

    A.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

    B.直接或者間接參與期貨交易,或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的

    C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的

    D.拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的

    正確答案:A、B、C、D

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