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基金從業(yè)資格考試

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不得擔任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的情形不包括(個人所負債務數(shù)額較大,到期已清償?shù)?

來源:焚題庫 [2020年9月22日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 不得擔任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的情形不包括(?)。

    A.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪,被判處刑罰的

    B.個人所負債務數(shù)額較大,到期已清償?shù)?

    C.個人所負債務數(shù)額較大,到期未清償?shù)?

    D.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構、驗證機構的從業(yè)人員

    正確答案:B

    答案解析:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,有下列情形之一的,不得擔任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員:
    ①因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪,被判處刑罰的(A項正確);
    ②對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的;
    ③個人所負債務數(shù)額較大,到期未清償?shù)模˙項錯誤,C項正確);
    ④因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業(yè)人員和國家機關工作人員;
    ⑤因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構、驗證機構的從業(yè)人員及投資咨詢從業(yè)人員;
    ⑥法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員(D項正確)。故B項符合題意。

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